中華人民共和國國家檔案局2017-08-02發(fā)布2018-01-01實施

       本標準按照 GB/T 1.1— 2009給出的規(guī)則起草。
       本標準替代 DA/T 31— 2005《紙質檔案數字化技術規(guī)范》,與 DA/T 31— 2005相比主要技術變化 如下:
       —— 標準名稱進行了修改;
       ——增強了組織與管理部分的內容 ,完善了數字化工作中管理的相關要求;
       ——增強了數字化前處理部分的內容 ,包括對實體檔案保護和檔案規(guī)范化管理方面的要求;
       ——增加了數字化過程中元數據采集的要求;
       —— 修改了檔案掃描部分的參數要求;
       —— 修改了圖像處理部分的內容 ,更加強調保持檔案原貌的要求;
       —— 細化了數字化成果驗收的內容;
       —— 刪除了數據備份和數字化成果管理相關內容。
       本標準由國家檔案局提出并歸口。
       本標準起草單位:國家檔案局檔案科學技術研究所、國家檔案局信息管理中心、國家檔案局技術部。
       本標準主要起草人:王良城、馬淑桂、郝晨輝、程春雨、杜琳琳、蔡偉、宋涌、王大眾、田軍、曹燕、 李華峰。

       本標準于 2005年首次發(fā)布 ,本次為第一次修訂。

       DA/T 31—2005的發(fā)布實施 ,從技術標準方面對紙質檔案數字化工作提出了要求 ,很好地促進了紙質檔案數字化工作向科學化、規(guī)范化的方向發(fā)展 ,在檔案信息化工作中發(fā)揮了重要作用。
       由于紙質檔案數字化工作所依賴的信息技術發(fā)展迅速 ,經過十余年的時間 ,數字化設備、存儲、網絡 等技術條件都發(fā)生了較大變化 ,同時 ,紙質檔案數字化工作管理方法和管理理念等都在不斷更新、發(fā)展。因此 ,及時對 DA/T 31— 2005進行修訂 ,適時調整相關要求 ,從檔案行業(yè)層面科學規(guī)范紙質檔案數字化 工作 ,具有重要的現實意義。

       本次標準修訂更加注重我國紙質檔案數字化工作自身的特點 ,結合目前信息技術發(fā)展的水平 ,提出適用于檔案行業(yè)的紙質檔案數字化工作的規(guī)范性要求。

1 范圍

       本標準規(guī)定了紙質檔案數字化技術和管理要求。
       本標準適用于采用掃描設備對紙質檔案進行數字化加工過程的管理。

2 規(guī)范性引用文件

       下列文件對于本文件的應用是必不可少的 。凡是注日期的引用文件 ,僅注 日期的版本適用于本文 件 。凡是不注日期的引用文件 ,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。
       GB/T 20530— 2006 文獻檔案資料數字化工作導則
       DA/T 1 檔案工作基本術語
       DA/T 18 檔案著錄規(guī)則
       ISO/TR 13028 信息與文獻  檔案數字化實施指南(Informationanddocumentation— Implemen- tationguidelinesfordigitizationofrecords)

3 術語和定義

       GB/T 20530— 2006、DA/T 1、DA/T 18界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

       3.1

       數字化 digitization
       利用計算機技術將模擬信號轉換為數字信號的處理過程。
       3.2
       數字圖像 digital image
       表示實物圖像的整數陣列 。一個二維或更高維的采樣并量化的函數 ,由相同維數的連續(xù)圖像產生。

       3.3
       紙質檔案數字化 digitization of paper-based records
       采用掃描儀等設備對紙質檔案進行數字化加工 ,使其轉化為存儲在磁帶、磁盤、光盤等載體上的數 字圖像 ,并按照紙質檔案的內在聯系 ,建立起目錄數據與數字圖像關聯關系的處理過程。
       3.4
       分辨率 resolution
       單位長度內圖像包含的點數或像素數 ,一般用每英寸點數(dpi)表示。

4 總則

       4.1 各單位應根據檔案的珍貴程度、開放程度、利用率、亟待搶救程度、數字化資金情況等因素 ,統籌規(guī)劃、科學開展紙質檔案數字化工作。紙質檔案數字化工作的開展應遵循ISO/TR 13028和GB/T 20530— 2006提出的要求和建議。
       4.2 紙質檔案數字化的基本環(huán)節(jié)主要包括:數字化前處理、目錄數據庫建立、檔案掃描、圖像處理、數據掛接、數字化成果驗收與移交等。
       4.3 應采取有效的管理和技術手段 ,確保紙質檔案數字化成果質量 。紙質檔案數字化應遵循檔案管理 的客觀規(guī)律 ,真實反映檔案內容 ,最大程度地展現檔案原貌。
       4.4 紙質檔案數字化過程中 ,應保存數字化項目信息、技術環(huán)境、各類數字化技術參數等方面的元數 據 。元數據元素的確定應符合 1SO/TR 13028提出的要求。
       4.5 應加強紙質檔案數字化各環(huán)節(jié)的安全管理 ,確保檔案實體和檔案信息的安全。
       4.6 加工涉密檔案時 ,應按照涉密檔案相關保密要求開展工作。

5 組織與管理

       5.1 機構及人員
             5.1.1 應建立紙質檔案數字化工作組織 ,對數字化工作進行統籌規(guī)劃、組織實施、協調管理、安全保障、 技術保障、監(jiān)督檢查、成果驗收等 ,確保數字化工作的順利開展。
             5.1.2 應配備具有相應能力的工作人員 ,包括熟悉檔案業(yè)務并具有較高的調查研究水平和良好的組織 領導能力的管理人員 ,熟悉相關標準規(guī)范并能夠為紙質檔案數字化工作各環(huán)節(jié)提供技術支持的技術人 員 ,掌握一定數字化基礎知識并熟悉本職工作的操作人員等 。應通過科學規(guī)范的管理制度 ,對工作人員 進行規(guī)范化管理。為強化數字化工作的安全性 ,應加強對外聘工作人員的審核。
       5.2 基礎設施
             5.2.1 應配備專用加工場地 ,并進行合理布局 ,形成檔案存放、數字化前處理、檔案著錄、檔案掃描、圖 像處理、質量檢查等工作區(qū)域。
             5.2.2 加工場地的選擇及溫濕度等環(huán)境的控制不應不利于檔案實體的保護。場地內應配備可覆蓋全 部場地的防火、防水、防有害生物、防盜報警、視頻監(jiān)控等安全管理的設施設備。
             5.2.3 應合理規(guī)劃、配備和管理紙質檔案數字化設施設備 ,確保設施設備安全、先進 ,能夠滿足數字化 工作的需要。
       5.3 工作方案
             5.3.1 應在充分調研的基礎上 ,制定科學合理的工作方案 ,確保紙質檔案數字化工作達到預期目標。
             5.3.2 紙質檔案數字化工作方案應包括數字化對象、工作目標、工作內容、成本核算、數字化技術方法 和主要技術指標、驗收依據、人員安排、責任分工、進度安排、安全管理措施等內容 。數字化對象的確定 應綜合考慮檔案的珍貴程度、開放程度、利用率、亟待搶救程度、數字化資金情況等因素。
             5.3.3 宜對紙質檔案數字化工作方案進行專家論證 ,確保其科學、規(guī)范、合理。
             5.3.4 紙質檔案數字化工作方案應經審批后嚴格執(zhí)行 。工作方案審批結果應與數字化工作過程中形 成的其他文件一并保存。
       5.4 管理制度
             5.4.1 應制定科學化、規(guī)范化的管理制度 ,并在工作過程中嚴格執(zhí)行 ,以有效保障檔案安全和紙質檔案 數字化成果質量。
             5.4.2 紙質檔案數字化管理制度應包含崗位管理、人員管理、場地管理、設備管理、數據管理、檔案實體 管理等方面的制度 。  崗位管理制度主要規(guī)定數字化工作各崗位的工作目標和職責 ,形成明確的崗位業(yè) 務流程規(guī)范、考核標準、獎懲辦法等;人員管理制度主要對人員的安全責任、日常行為、外聘人員信息審 核及管理、非工作人員來訪登記等進行規(guī)范;場地管理制度主要對人員出人和工作場地內基礎設施、環(huán) 境、網絡、監(jiān)控設施、現場物品、證件等的管理進行規(guī)范;設備管理制度主要對數字化工作各環(huán)節(jié)涉及的全部設備的管理進行規(guī)范:數據管理制度主要對數字化各環(huán)節(jié)所產生的數據的管理進行規(guī)范:檔案實體 管理制度主要對檔案實體在數字化過程中的交接、管理、存放等工作進行規(guī)范。
       5.5 工作流程控制
            5.5.1 應依據相關的法律法規(guī)和各類技術標準 ,制定相關的工作流程和各環(huán)節(jié)操作規(guī)范等 ,對紙質檔 案數字化全過程進行有效的控制 ,確保數字化成果質量 。紙質檔案數字化流程示例參見附錄A。
            5.5.2 應加強對紙質檔案數字化工作的全流程安全管理。
            5.5.3 應建立完善的問題反饋機制 ,對紙質檔案數字化工作過程中后端環(huán)節(jié)發(fā)現前端環(huán)節(jié)中產生的問 題進行及時反饋和修正。
       5.6 工作文件管理
            5.6.1 應根據情況制定符合實際要求的紙質檔案數字化工作文件 ,以此加強對數字化工作的管理。主要包括紙質檔案數字化工作方案、紙質檔案數字化審批書、紙質檔案數字化流程單、數據驗收單、項目驗 收報告、紙質檔案數字化成果移交清單等 ,采取外包方式實施時 ,還應包括項目招標文件、投標文件、中標通知書、項目合同、保密協議等 。部分工作文件示例參見附錄B。
            5.6.2 應加強對紙質檔案數字化工作文件的管理 ,明確數字化工作過程中形成的工作文件的整理、歸檔、移交等管理要求。
       5.7 檔案數字化外包
            5.7.1 紙質檔案數字化工作如需外包 ,檔案部門應從企業(yè)性質、股東組成、安全保密、企業(yè)規(guī)模、注冊資 金情況等方面嚴格審查數字化加工企業(yè)的相關資質:按照 GB/T 20530— 2006中第 5章的要求評估數 字化加工企業(yè)的技術能力:從規(guī)章制度的建立健全程度等方面考查加工企業(yè)的管理能力 。如需審查數 字化加工企業(yè)的保密資質 ,檔案部門應按照《國家秘密載體印制資質管理辦法》(國保發(fā)〔2012]7號)等 文件的要求執(zhí)行。
            5.7.2 在項目實施過程中 ,應依據《檔案數字化外包安全管理規(guī)范》(檔辦發(fā)〔2014]7號),從檔案部門、 數字化服務機構、數字化場所、數字化加工設備、檔案實體、數字化成果移交接收與設備處理等層面執(zhí)行 嚴格的安全管理要求。
            5.7.3 檔案部門應指派專門人員參與紙質檔案數字化外包業(yè)務的監(jiān)督、指導 ,完成質量監(jiān)控、進度監(jiān) 控、投資監(jiān)控、安全監(jiān)控和協調溝通等方面的工作。

6 檔案出庫

       6.1 檔案保管部門應按照紙質檔案數字化工作方案確定的數字化對象開展檔案調取、清點、登記等前 期準備工作 ,并提交檔案出庫申請 ,經相關責任人批準后 ,嚴格按照檔案庫房管理規(guī)定為數字化對象辦 理出庫相關手續(xù) ,并與數字化部門共同清點無誤后 ,對檔案進行交接出庫。
       6.2 紙質檔案數字化過程中 ,應設置距離數字化加工場所較近的保管庫用以臨時存放紙質檔案 ,并對 紙質檔案的領取與歸還進行嚴格管理 ,認真做好檢查、清點、登記等工作 ,確保紙質檔案的安全。

7 數字化前處理
       7.1 確定掃描頁
       原則上應將確定為數字化對象的紙質檔案全部掃描 ,不宜進行挑掃 。如有不需要掃描的頁面應加以標注。

       7.2 編制頁號
            7.2.1 應對沒有頁號或頁號不正確的檔案重新編制頁號。
            7.2.2 重新編制頁號時 ,應在統一位置書寫頁號 ,且不壓蓋檔案內容。
            7.2.3 書寫頁號所使用的筆、墨等不應破壞檔案原件或對檔案長期保存造成影響。
            7.2.4 應將破損頁面、缺頁等特殊情況進行登記。
       7.3 目錄數據準備
            7.3.1 按照目錄數據庫建立時制定的數據規(guī)則 ,對照檔案原件內容 ,規(guī)范檔案中的目錄內容。
            7.3.2 對需在目錄數據庫中進行標記的情況進行標記。
       7.4 拆除裝訂
            應以對紙質檔案的保護為原則確定是否拆除裝訂 。如需拆除裝訂物 ,應注意保護檔案不受損害 ,并 對排列順序不準確的檔案進行重排 。特殊裝訂且拆除裝訂后需恢復的檔案 ,在拆除裝訂物時應采用拍 照等方式記錄檔案原貌 ,以便于恢復。
       7.5 技術修復
            7.5.1 破損嚴重或其他無法直接進行掃描的紙質檔案 ,應先由專業(yè)技術人員進行技術修復。
            7.5.2 折皺不平影響掃描質量的紙質檔案應先進行壓平等相應技術處理。

8 目錄數據庫建立

       8.1 應制定目錄數據庫數據規(guī)則 ,包括數據字段長度、字段類型、字段內容要求等 。   目錄數據庫數據規(guī) 則的制定應符合 DA/T 18對檔案著錄的要求 。在紙質檔案目錄準備與目錄數據庫建立工作中均應嚴 格遵守。
       8.2 數據庫選擇應考慮可轉換為通用數據格式 ,以便于數據交換。
       8.3 數據庫結構的設計應特別注意保持檔案的內在聯系 ,有利于紙質檔案數字化成果的管理和利用。
       8.4 將紙質檔案數字化前處理工作中對紙質檔案目錄進行修改、補充的結果錄人數據庫 ,形成準確、完 整的目錄數據。
       8.5 可采用計算機自動校對與人工校對相結合的方式 ,對目錄數據的質量進行檢查 ,包括著錄項目 的 完整性、著錄內容的規(guī)范性和準確性等 。發(fā)現不合格的數據應及時進行修改。

9 檔案掃描

       9.1 基本要求
       檔案掃描應根據紙質檔案原件實際情況、數字化目的、數字化規(guī)模、計算機網絡和存儲條件等選擇 相應的掃描設備 ,進行相關參數的設置和調整 。參數的設置和調整應保證掃描后數字圖像清晰、完整、 不失真 ,圖像效果最接近檔案原貌。
       9.2 掃描設備
             9.2.1 掃描設備的選擇應特別注意對檔案實體的保護 ,盡量采用對檔案實體破壞性小的掃描設備進行數字化。
             9.2.2 超出所使用掃描儀掃描尺寸的檔案可采用更大幅面掃描儀進行掃描 ,也可以采用小幅面掃描儀分幅掃描后進行圖像拼接的方式處理 。分幅掃描時 ,相鄰圖像之間應留有足夠的重疊 ,并且采用標板等 方式明確說明分幅方法:若后期采用軟件自動拼接的方式 ,重疊尺寸建議不小于單幅圖像對應原件尺寸的 3/T。
             9.2.3 對于極其珍貴且尺寸不規(guī)則的檔案 ,為方便直觀顯示原件大小 ,可采用標板、標尺等方式標識原件大小等信息。
             9.2.4 應遵循相關設備的使用規(guī)律進行定期維護、保養(yǎng)。
       9.3 掃描色彩模式
             9.3.1 為最大限度保留檔案原件信息 ,便于多種方式的利用 ,宜全部采用彩色模式進行掃描.

             9.3.2 頁面中有紅頭、印章或插有照片、彩色插圖、多色彩文字等的檔案 ,應采用彩色模式進行掃描.

             9.3.3 頁面為黑白兩色 ,并且字跡清晰、不帶插圖的檔案 ,也可采用黑白二值模式進行掃描。
             9.3.4 頁面為黑白兩色 ,但字跡清晰度差或帶有插圖的檔案 ,也可采用灰度模式掃描.

       9.4 掃描分辨率
             9.4.1 掃描分辨率的選擇 ,應保證掃描后圖像清晰、完整 ,并綜合考慮數字圖像后期利用方式等因素.

             9.4.2 掃描分辨率應不小 于 122 dpi。  如文字偏小、密集、清 晰度較差 時 ,建議 掃 描分辨率不小 于 T22dpi。
             9.4.3 如有計算機輸出縮微攝影(COM) 、仿真復制、印刷出版等其他用途時 ,可根據需要調整掃描分辨率 。需要進行COM輸出的檔案 ,掃描分辨率建議不小于 T22dpi:需要進行高精度仿真復制的檔案 , 掃描分辨率建議不小于 622dpi:需要進行印刷出版的檔案 ,可結合檔案幅面、印刷出版幅面、印刷精度 要求等選擇合適的分辨率。
       9.5 存儲格式
             9.5.1 紙質檔案數字圖像長期保存格式為 DIFF、JPE0或 JPE01222等通用格式 ,圖像壓縮率的選擇 可根據實際應用的需求而定。
             9.5.2紙質檔案數字圖像利用時 ,也可從網絡瀏覽速度、易操作性、存儲空間占用等方面進行綜合考 慮 ,將圖像轉換為 OFD、PDF等其他格式。
             9.5.3 同一批檔案應采用相同的存儲格式。
       9.6 圖像命名
             9.6.1 應以檔號為基礎對數字圖像命名 。  圖像命名方式的選擇應確保圖像命名的唯一性.

             9.6.2建議將數字圖像存儲為單頁文件 ,并按檔號與圖像流水號的組合對圖像命名。

             9.6.3 數字圖像確需存儲為多頁文件時 ,可采用該檔案的檔號對圖像命名。
             9.6.4 應科學建立紙質檔案數字圖像的存儲路徑 ,確保數據掛接的準確性。
 
10 圖像處理

       10.1 圖像拼接
       對分幅掃描形成的多幅數字圖像 ,應進行拼接處理 ,合并為一個完整的圖像 ,以保證紙質檔案數字 圖像的整體性 。拼接時應確保拼接處平滑地融合 ,拼接后整幅圖像無明顯拼接痕跡。
       10.2旋轉及糾偏
       對不符合閱讀方向的數字圖像應進行旋轉還原 。對出現偏斜的圖像應進行糾偏處理 ,以達到視覺上基本不感覺偏斜為準。

       10.3  裁邊
       如需對數字圖像進行裁邊處理，應在距頁邊最外延至少2mm~3mm處裁剪圖像。

       10.4  去污
       如需對數字圖像進行去污處理，以去除在掃描過程中產生的污點、污線、黑邊等影響圖像質量的雜質，應遵循展現檔案原貌的原則，處理過程中不得去除檔案頁面原有的紙張褪變斑點、水漬、污點、裝訂孔等痕跡。
       10.5  圖像質量檢查
             10.5.1  數字圖像不完整、無法清晰識別或圖像失真度較大時，應重新掃描。

             10.5.2 對于漏掃、重掃、多掃等情況，應及時改正。
             10.5.3 數字圖像的排列順序與檔案原件不一致時，應及時進行調整，
             10.5.4  對數字圖像拼接、旋轉及糾偏、裁邊、去污等處理情況進行檢查，發(fā)現不符合圖像質量要求時，應重新進行圖像處理。

11  數據掛接

       11.1  應借助相關軟件對數據庫中的目錄數據和與其對應的紙質檔案數字圖像進行掛接，以實現目錄數據與數字圖像的關聯。
       11.2  逐條對掛搜結果進行檢查，包括目錄數據與紙質檔案數字圖像對應的準確性、已掛接數字圖像與實際掃描數量的一致性、數字圖像是否能正常打開等，發(fā)現錯誤及時進行糾正。

12  數字化成果驗收與移交

       12.1  驗收方式
             12.1.1  建議檔案部門成立專門的驗收組對紙質檔案數字化成果進行驗收。
             12.1.2  應采用計算機自動檢驗與人工檢驗相結合的方式對紙質檔案數字化成果進行驗收檢驗。

       12.2 驗收內容
             12.2.1  紙質檔案數字化成果包括數字圖像、檔案目錄數據、元數據、數字化工作中產生的工作文件、存儲載體等.
             12.2.2  應對目錄數據進行驗收，主要包括數據庫中各條目的內容、格式等的準確程度以及必填項是否填寫等。
             12.2.3  應對元數據進行驗收，主要包括元數據元素的完整性和賦值規(guī)范性等。
             12.2.4 應對數字圖像進行驗收，主要包括數字化參數、存儲路徑、命名的準確性、圖像的完整性、排列順序的準確性、圖像質量等。
             12.2.5  應對數據掛接進行驗收，主要包括目錄數據和與其對應的數字圖像的掛提的準確性等。

             12.2.6  應對工作文件進行驗收，主要包括工作文件的完整性、規(guī)范性等。

             12.2.7  應對存儲載體進行驗收，主要包括載體的可用性、有無病毒等。

       12.3 驗收指標
       能夠采用計算機自動檢驗的項目應采用計算機自動檢驗的方式進行100%檢驗，檢驗合格率應為100%。對于無法用計算機自動檢驗的項目，可根據情況以件或卷為單位采用抽檢的方式進行人工檢驗，抽檢比率不得低于5%，對于數據庫條目與數字圖像內容對應的準確性，抽檢合格率應為100%，其他內容的抽檢合格率應不低于95%。

       12.4  驗收結論
             12.4.1  每批紙質檔案數字化成果質量檢驗達到12.2和12.3的要求，予以驗收“通過”。驗收未通過應視情況進行返工或修改后，重新進行驗收。
             12.4.2 驗收完成后應經驗收組成員簽字，驗收“通過”的結論，應經相關領導審核、簽字后方有效。

       12.5  移交
       驗收合格的數據應按照紙質檔案數字化工作方案及時移交，并履行交接手續(xù)。移交單示例參見附錄B的表B.8。

13  檔案歸還入庫

       13.1  檔案裝訂
       紙質檔案數字化工作完成后，拆除過裝訂物的檔案如需裝訂，應注意保持檔案原貌，做到安全、準確、無遺漏。

       13.2  檔案歸還入庫
       按照檔案人庫相關要求對紙質檔案進行處理和清點，并履行檔案人庫手續(xù)。

附錄A

（資料性附錄）

紙質檔案數字化流程示例

       紙質檔案數字化流程示例見圖A.1。

附錄B 

（資料性附錄）
紙質檔案數字化管理登記表示例

       紙質檔案數字化管理登記表示例見表B.1～表B.8。

表B.1  紙質檔案數字化審批書

表B.2 紙質檔案數字化流程單

表B.3 紙質檔案數字化前處理工作單

表B.4  紙質檔案掃描工作單

表B.5  數字圖像處理工作單

表B.6  數據錄入工作單

表B.7  紙質檔案數字化驗收登記表

表 B.8 紙質檔案數字化成果移交清單

參考文獻

       [1] 國家秘密載體印制資質管理辦法（國保發(fā)〔2012〕7號）
       [2] 檔案數字化外包安全管理規(guī)范（檔辦發(fā)〔2014〕7號）

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